渣打被指触犯反洗钱法规 星洲分行被罚近400万美元。(图片来源于网络)

越通社新加坡——新加坡金融管理局(MAS)3月19日发出通报,对渣打银行和渣打信托的分所涉嫌违反反洗钱和打击资助恐怖主义行为的事件作出惩处。具体,对渣打银行新加坡分行的520万坡元(约395万美元)的罚款;对新加坡渣打信托公司的120万坡元(约91万美元)的罚款。

MAS指出,即渣打银行在2015年12月至2016年1月时,就渣打信托客户账户资金转移的过程中,在英属格恩西实施的公共报告标准(CRS)税务事项财务资料自动交换步骤前耽搁了一些时间,从而引起怀疑。此举导致当局质疑客户在避免CRS报告新要求的相关法律义务。

MAS认为,渣打信托对这一笔交易并未合理准备,也并未就起疑事项提前上报,以确定相关的操作是否符合相关法律规定。

对此,MAS管理高层Ong Chong Tee表示,MAS要求金融机构在接受客户资金前,就资金是否涉及洗钱风险上作出合适评估,渣打银行应该事先在系统和监控资金交易上做好检查,希望渣打继续在风控方面保持警惕。(越通社——VNA)