完善法律框架,促进股市发展 hinh anh 1越南国家证券委员会主席陈文勇。图自互联网

越通社河内——接受《人民报》记者的采访时,国家证卷委员会表示,预计2020年将起草四个议定书及11个通知,旨在把2019年的《证券法》落到实处。

提升供应量与改善供应商品

有关股市,国家证券委员会将继续按照政府总理批准的名录大力开展2017-2020年阶段国有企业股份制改革及撤资计划。检查并及时处理股份化后不遵守有关上市与登记交易规定的企业。

国家证券委员会将研究提出创意创业板块股票交易基础,研究实施证券市场的金融资产数字化,采用新金融技术;标准化在线股票账户开通活动;在线验证客户身份(e-KYC)。此外,国家证券委员会将配合制定与颁发众筹模式试点提案。

与此同时,国家证券委员会将加强检查、监督各家公众公司有关使用资金、公布信息及管理公司等财政报告中相关信息的透明性。研究并参加制定与开展由财政部主持的在越南采用国际会计准则提案。

有关债券市场,国家证券委员会表示,落实《2017-2020年及2030年愿景债券市场发展路线图》过程中将完善规范性法律框架。

研究与发行丰富多样的债券产品,旨在满足投资商的需求,构建债券基准收益率曲线;按适合路线图研究发行新债券产品;本金和利息债券分离交易,把债券与通胀率相结合。

与此同时,国家证券委员会将配合研究公司债券交易方案;配合发行绿色债券,旨在筹集资金用于促进绿色及可持续经济发展,又能吸引外国投资商对债券市场进行投资。

此外,国家证券委员会将简化公司债券发行条件、档案及手续,旨在鼓励并为他们通过公司债券发行渠道筹资提供便利;简化公众公司债券发行条件、档案及手续。

值得注意的是,国家证券委员会将配合财政部直属银行金融和金融组织司鼓励有权威的信用评级机构参加在越南成立信用评级公司,进而要求各家企业向公众投资者公开发行债券和进行债券交易时必须确保债券已经获得信用评级。

有关衍生品市场,国家证券委员会将继续研究市场需求及越南的实际条件,旨在按上交政府总理批准的2019-2020年阶段发行衍生品的路线图把新衍生品投入交易。

此外,将为股票指数期权、单一股票期货(SSF)等新衍生品制定与补充规范性法律文件。

发展与提升市场中介组织的能力

2020年,国家证券委员会将要求所有证券公司及基金管理公司制定与开展其结构调整方案;监督证券公司及基金管理公司结构调整方案的实施工作。

不仅如此,国家政权委员会将严格监督法律法规遵守情况,管理由投资者委托的资产并确保其透明性,检查金融安全指标,把不满足条件的证券经营组织列入管控或特殊管控之中。评估、分类证券公司及基金管理公司应收债务及各类主要资产。

加强检查和监督对股票交易的非正式服务活动。严格处理违反保证金交易规定或参加协助股票交易非正式服务活动的证券公司。

此外,国家证券委员会将通过实施证券业务培训课程标准化等活动,提升证券从业人员的素质及职业道德。

值得注意的是,国家证券委员会将研究并在证券经营组织运用实施细则中补充有关人工智能资产管理(AI asset management)、机械人理财顾问(Robot-Advisory)等问题的规定。

提升管理与监督效果

据国家证券委员会,2020年其核心任务之一就是提升证券市场的管理与监督及违反行为的处理等工作效果。据此,国家证券委员会将开展并完成2020年定期检查与检察计划,检查并及时处理股份化后违反上市或交易登记规定的企业。

此外,国家证券委员会将力推其各直属单位与两个交易所配合监督发现违反行为以及时处理。

值得注意的是,国家证券委员会将加强检查财政报告质量及审计单位和审计师的审计活动等。

加强向上市公司培训与宣传有关公司治理及公司治理评级活动的信息,明确证券交易所的责任并提升其在监督信息公布及公司治理规定执行的情况中的作用。

此外,国家证券委员会将加强检查与监督股市上的融资及资金使用情况,发现并及时处理增加虚拟资本或资金使用不当等行为。

补充有关公司管治、自由转让股票比率等内容的标准。

多错并举以升级市场

提及省级市场的问题时,国家证券委员会表示,2020年将继续多错并举以将越南证券市场在富时罗素(FTSE )及明晟(MSCI)的排行榜上从前沿市场升级为新兴市场。

据此,国家证券委员会将加强在该委员会、证券交易所及证券存管中心的网站上以英文更新相关信息。此外,鼓励证券公司、基金管理公司、公众公司以英文对外公布相关信息。

与此同时,减少及简化行政手续,旨在为投资商在证券市场上进行交易提供便利、减少时间和经费。

该委员会将朝着为外国投资商及外国投资基金会在越南开立与使用投资账户提供便利的方向配合研究修正有关间接投资账户开立与使用的规定;经常举行管理机构与市场评级组织的对话会,旨在因地制宜提出解决措施及政策。(来源:人民报)

 

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